22张罚单处罚21人 国通信托被罚585万元

时间： 2024-06-15 04:03     

南方财经全媒体 林汉垚 北京报道

6月14日，国家金融监督管理总局湖北监管局发布22张关于国通信托的罚单，公布国通信托违法违规事实13项、处罚相关从业人员21人、共计罚款631万元。

国通信托因风险底数不实，掩盖表外风险资产，少计表内不良资产；虚假压降融资类信托；投后管理不尽职，导致信托资金违规流入禁止性领域；违规开展政信业务；违规汇集员工及其亲属资金设立虚假家族信托；虚设财产权信托弥补其他项目收益；违规开展通道业务；项目发行中未充分向投资者揭示项目风险；违规通过非金融机构代销信托产品；虚增房地产类信托规模规避监管；违规兑付超额收益；风险项目中对投资者进行违规兑付；资金池业务经营管理不审慎等13项主要违法违规事实被罚585万元。

本次公开处罚的21位信托从业人员包括3位副总裁，1位总裁助理，11位部门总经理、负责人、总监和6位信托经理、理财师。

时任国通信托副总裁曹阳对国通信托项目发行中未充分向投资者揭示项目风险行为负有责任，被给予警告并罚款30万元。

时任国通信托副总裁谢从斌对国通信托风险项目中对投资者进行违规兑付行为负有责任，被给予警告。

时任国通信托副总裁岳建强对国通信托虚设财产权信托弥补其他项目收益行为负有责任 ，被给予警告。

时任国通信托总裁助理邹晓磊对国通信托投后管理不尽职，导致信托资金违规流入禁止性领域、违规开展政信业务、项目发行中未充分向投资者揭示项目风险行为负有责任，被给予警告并罚款6万元。

时任国通信托华北大区区域负责人，兼任信托业务二部及信托业务四部负责人张鹏对国通信托虚假压降融资类信托、项目发行中未充分向投资者揭示项目风险行为负有责任，被给予警告并罚款10万元。

时任国通信托北京信托业务一部部门副总经理（主持工作）张晋、重庆信托业务部负责人隆丽丽因对国通信托虚假压降融资类信托行为负有责任，分别被给予警告。

时任国通信托华东大区区域负责人，兼任上海信托业务一部、房地产金融部部门负责人吴婷对国通信托虚假压降融资类信托、违规开展政信业务行为负有责任，被给予警告。

时任国通信托南京业务部信托业务总监（主持工作）赵竞超对国通信托投后管理不尽职，导致信托资金违规流入禁止性领域行为负有责任，被给予警告。

时任信托业务八部部门总监（主持工作）邓年文对国通信托违规汇集员工及其亲属资金设立虚假家族信托、违规兑付超额收益行为负有责任，被给予警告。

时任国通信托财富管理中心部门总经理邹小华因对国通信托违规汇集员工及其亲属资金设立虚假家族信托、风险项目中对投资者进行违规兑付行为负有责任 ，被给予警告。

时任信托业务五部部门总经理熊作成对国通信托虚设财产权信托弥补其他项目收益行为负有责任 ，被给予警告。

时任信托业务四部总经理吴宏亮对国通信托项目发行中未充分向投资者揭示项目风险行为负有责任，被给予警告

时任信托业务七部部门副总经理（主持工作）林玉昂对国通信托项目发行中未充分向投资者揭示项目风险行为负有责任，被给予警告。

时任信托业务八部部门总经理吴法洲对国通信托违规兑付超额收益行为负有责任，被给予警告。