淳厚基金涉嫌违法被立案调查 此前还对抗调查？总经理邢媛该如何？

时间： 2024-12-23 07:14     

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运营商财经网 赵鑫雨/文

日前，上海证监局就淳厚基金管理有限公司相关情况答记者问显示，正对淳厚基金公司及相关人员的涉嫌违法行为开展立案调查。具体情况如何？运营商财经网将梳理一二。

此前，有传闻称，淳厚基金不配合上海证监局稽查部相关人员的调查，存在不让相关人员上办公楼等情况。

12月17日，上海证监局就淳厚基金相关舆情进行回应，经查，淳厚基金存在“部分股东私下转让股权未履行重大事项报告义务、信息披露持续违规”等行为，已被采取相关监管措施。目前，上海证监会正对淳厚基金公司及相关人员的涉嫌违法行为开展立案调查。

此前，上海证监会于2024年9月14日发布对淳厚基金公司及相关人员采取行政监管措施。

据上海证监局官网显示，淳厚基金存在“公开披露的基金产品2023年年度报告、2024年一季度报告和2024年二季度报告，未按照相关规定编制重要提示部分的内容”，“未依法履行股权事务管理义务，在已知悉公司相关股权变动的情况下，未能准确判断股东对公司经营管理的影响并依法及时报告相关信息”等违法违规行为。被要求责令改正并“暂停受理公募基金产品注册申请及新增私募资产管理计划备案”措施。

同时，淳厚基金的股东董卫军、李雄厚、总经理邢媛，因未按规定及时履行重大事项报告义务，被要求责令整改；董事长贾红波被认定为不适当人选，且三年内不得担任公募基金管理人的相关职务。

此外，淳厚基金的股东柳志伟，因与多人签订淳厚基金股权转让协议并支付股权转让款，且未按规定及时履行重大事项报告义务，被采取责令改正、责令转让股权及限制股东权利措施。

值得一提的是，淳厚基金在收到上述处罚后，发布了三则与股东整改情况相关的公告。据其12月16日发布的重要临时公告显示，截止目前，股东整改情况尚未有实质性进展。现上述五人的信息还披露在淳厚基金官网上。

公司回应，为了推进股东整改、落实监管措施，其已合计四次以书面形式正式上海证监局提交“部分股东相关行政监管措施强制执行”的申请，但未收到回应。

此外，因上述处罚人员柳志伟的境内身份主体实际已注销，造成相关监管措施无法推进。柳志伟的身份更正涉及其“涉嫌骗取、长期非法持有并连续倒买倒卖境内金融持牌机构股权”的违法行为的认定，以及公司股东整改的有效落实完成，也将影响到柳志伟重大金融案件的最终定性和处置方向。公司向上海证监局征询柳志伟身份认定相关情况，未有正式回复。

现淳厚基金公司与上海证监局双方已进入诉讼阶段，并表示公司至今尚未能完成整改工作，与上海证监局一系列行为具有重要关联。

据悉，淳厚基金是一家成立于2018年的个人系公募，法定代表人是邢媛。运营商财经网就持续关注相关进展。

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