“国泰海通”正式官宣 明确客户及业务迁移合并安排

时间： 2025-03-23 12:02     

记者 罗逸姝 来源：经济参考报

证券行业首个“千亿级航母券商”正式落地。3月16日晚，国泰君安与海通证券正式发布合并重组完成等一系列公告。经国家市场监督管理总局预核准，“国泰海通”这一新名称正式敲定。同时，两家券商的客户及业务迁移合并情况也进行了有序安排。3月17日，本次换股新增股份正式在上交所和香港联交所上市流通。

根据相关公告，国泰君安中文名称拟变更为“国泰海通证券股份有限公司”，证券简称拟变更为“国泰海通”，公司A股证券代码不变更。目前，这一拟变更公司名称已获国家市场监督管理总局预核准，尚待公司股东大会审议通过；拟变更证券简称尚需经上交所、香港联交所审核。

注册资本方面，“国泰海通”的注册资本将由89.04亿元变更为176.30亿元，尚需向市场监督管理部门申请办理变更登记手续。

目前，本次合并重组相关股份发行已全部完成。相关公告显示，换股新增的59.86亿股A股、21.14亿股H股于3月17日分别在上交所和香港联交所上市流通。其中，3月17日上市流通新增股份的股票简称仍为国泰君安，在股东大会审议通过等程序完成后将根据新公司名称相应变更股票简称。此外，募集配套资金发行的6.26亿股A股则有60个月限售期，目前不上市流通。

董事会架构方面，公告显示国泰君安第六届董事会第三十二次临时会议已审议通过公司第七届董事会非独立董事候选人提名。候选人中，朱健、李俊杰、聂小刚为公司执行董事。另有8名候选人为持有公司3%及以上股权的股东提名。后续，股东大会选举产生的董事将与职工董事共同组成新一届董事会。

业内人士分析，合并后公司的班子配置，最大程度融合了国泰君安、海通证券原有班底，将有利于文化传承、队伍稳定、整合融合，更快释放“1+1>2”的协同效应。

在两家公司合并后所需要进行的客户及业务迁移上，相关公告同样进行了安排，会分批次将海通证券的客户及业务迁移并入新的存续公司。

公告显示，实施客户及业务迁移合并后，海通证券的客户转为存续公司的客户并由存续公司提供相关服务，主要业务与服务均可正常开展、不受影响。基于现行业务规则和制度，在实施客户及业务迁移合并过程中，部分跨期结算交收业务服务需提前清理或暂停，部分业务规则、流程与合同条款将相应发生变动，由此将短暂影响海通证券客户参与的相关业务。

从具体业务条线来看，财富管理业务方面，将由存续公司为海通证券客户提供包括零售经纪及财富管理、融资融券、股票质押等在内的各类服务。投资银行业务方面，由存续公司按照协议约定和相关监管规定要求为海通证券客户提供包括股权融资、债券融资和财务顾问等在内的各类服务。机构与交易业务领域，也将由存续公司为海通证券客户提供包括研究、机构经纪、交易投资、资产托管与运营外包、股权投资等在内的各类服务。此外，根据相关交易所业务规定，海通证券退出做市服务/流动性服务。

同时，两家机构均表示，受制于现行证券市场交易托管、结算交收等业务规则，且涉及众多机构的协同，国泰君安吸收合并海通证券之客户及业务迁移合并方案的实施相对复杂。特别是对于“客户及业务迁移合并对海通证券客户的影响”部分所列示的跨期结算交收业务的处理方案，将对海通证券客户参与所述跨期业务产生短暂影响，相关业务暂停与恢复的具体时点、处理方案及其他未尽事宜，存续公司后续将适时发布相应公告。

子公司业务与服务则均正常开展。根据公告，自吸收合并交割日起，海通证券所持子公司股权归属于合并后公司，合并后公司将适时解决吸收合并后子公司之间存在的同业竞争等问题，稳妥有序完成整合工作，在解决方案实施前，各子公司业务与服务均正常开展。

此外，海通证券客服热线将变更调整。自2025年4月7日起，海通证券投资者客户服务热线由95553统一为合并后公司客户服务热线95521。海通证券原95553客户服务热线将适时下线，具体下线时间将另行通知公告。