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金融行业声誉风险管理双周刊 | 工行北京市分行副行长应维云接受调查 信泰人寿原董事长被终身禁业

专题:银行机构声誉风险管理专区

新浪财经联合网智天元金融声誉研究中心发布金融行业声誉风险管理双周刊(2024.6.10—2024.6.23),重点内容节选如下:

一、政策新规发布

(一)李云泽:将研究出台推进保险业高质量发展的指导意见

6月19日,国家金融监督管理总局局长李云泽在2024陆家嘴论坛上表示,将加快推动健全金融法治,完善政策支持体系,研究出台推进保险业高质量发展的指导意见。持续优化保险机构布局,加快高风险机构改革化险。大力规范市场秩序,坚决维护金融消费者合法权益。加强宣传普及,提升全社会和人民群众的保险意识。

(二)潘功胜:推动落实在央行公开市场操作中逐步增加国债买卖

6月19日,中国人民银行行长潘功胜在2024陆家嘴论坛上表示,去年中央金融工作会议提出,要充实货币政策工具箱,在央行公开市场操作中逐步增加国债买卖。人民银行正在与财政部加强沟通,共同研究推动落实。这个过程整体是渐进式的,国债发行节奏、期限结构、托管制度等也需同步研究优化。

(三)吴清:证监会将推出“科创板八条”

科创板近日迎来开板五周年。证监会主席吴清在6月19日举行的论坛上宣布,证监会将推出“科创板八条”。这标志着科创板改革再出发。5年来,科创板和注册制的改革效应不断放大。此次改革将进一步突出科创板“硬科技”特色,健全发行承销、并购重组、股权激励、交易等制度机制,更好地服务科技创新和新质生产力发展。

(四)中国人民银行召开保障性住房再贷款工作推进会

6月12日,中国人民银行在山东省济南市召开保障性住房再贷款工作推进会,调研推广前期租赁住房贷款支持计划试点经验,部署保障性住房再贷款推进工作。会议强调,金融机构和有关单位要深入贯彻落实中共中央政治局和国务院常务会议部署,深刻认识房地产工作的人民性、政治性,既要解放思想、拓宽思路,又要稳妥把握、扎实推进。按照“政府指导、市场化运作”的思路,借鉴前期试点经验,着力推动保障性住房再贷款政策落地见效,加快推动存量商品房去库存。加强制度保障和内外部监督,坚持自愿参与、以需定购、合理定价,确保商业可持续,严格避免新增地方隐性债务,切实防范道德风险。

二、监管重点

(一)金融稳定法草案即将二审,拟作三项主要修改

6月21日,中国人大网官网消息,十四届全国人大常委会第二十六次委员长会议决定,十四届全国人大常委会第十次会议于6月25日至28日在北京举行。根据委员长会议建议,十四届全国人大常委会第十次会议将审议金融稳定法草案等法律草案。2022年12月,十三届全国人大常委会第三十八次会议对金融稳定法草案进行了初次审议。据悉,拟提请本次常委会会议审议的草案二次审议稿拟作如下主要修改:一是完善管理体制,明确中央金融工作领导机构职责。二是完善草案关于金融监管和金融风险防范处置相关规定。三是做好与其他金融法律的衔接。

(二)证券行业诉源治理深化行动全面铺开 明确投诉信息常态化报送采集机制

中证协近日在行业内发布《关于进一步深化证券行业诉源治理工作的通知》,旨在贯彻落实中央金融工作会议精神,秉承发展新时代“枫桥经验”,进一步提升行业矛盾纠纷预防化解能力和法治化水平,深入推进证券领域诉源治理,强化工作保障,推动源头预防、就地实质化解纠纷,切实保护投资者合法权益,为金融高质量发展提供坚实保障。各券商需按季度报送《投诉信息采集表》,并于7月15日前报送2024年第一、二季度的投诉信息,自第三季度起常态化报送投诉信息。

(三)金融监管总局行政处罚局原负责人王柱被双开

6月14日,金融监管总局官微消息,中央纪委国家监委驻金融监管总局纪检监察组、辽宁省抚顺市监委对金融监管总局行政处罚局原负责人王柱严重违纪违法问题进行了纪律审查和监察调查。

三、风险事件概览

(一)国通信托因13项违规被罚585万元 涉及21个责任人

近日,国通信托因13项违法违规事实,被国家金融监督管理总局湖北监管局连发22张罚单。国通信托被处罚款585万元,公司21名相关责任人被处罚,其中18名责任人被处警告,另有时任国通信托副总裁曹阳,时任国通信托总裁助理邹晓磊,时任国通信托华北大区区域负责人、兼任信托业务二部及信托业务四部负责人张鹏被处警告并罚款合计46万元。此次也是年内信托公司所领金额最高罚单。

(二)工商银行北京市分行党委委员、副行长应维云接受纪律审查和监察调查

6月11日,来自中央纪委国家监委网站信息,据中央纪委国家监委驻中国工商银行纪检监察组、天津市纪委监委消息:中国工商银行北京市分行党委委员、副行长应维云涉嫌严重违纪违法,目前正接受中央纪委国家监委驻中国工商银行纪检监察组纪律审查和天津市监委监察调查。

(三)金融监管总局公开第六批重大违法违规股东,7家信泰人寿原股东位列名单

6月14日,金融监管总局公开第六批共18名重大违法违规股东,公开的股东违法行为包括:违规代持银行保险机构股权、入股资金来源不符合监管规定等。下一步,金融监管总局将围绕强监管、严监管全面强化对银行保险机构股东、实际控制人的穿透审查。据了解,公开的18名股东中有7名是信泰人寿原股东。

(四)因股权转让许可申请中提供虚假材料被罚50万、原董事长被终身禁业,信泰人寿回应

6月14日,金融监管总局浙江监管局发布行政处罚信息,信泰人寿因股权转让许可申请中提供虚假材料的违法违规行为,机构被罚50万,时任公司董事长邹平笙被撤销任职资格,并禁止其终身进入保险业。公开资料显示,邹平笙,出生于1974年,2018年9月至2022年6月期间,担任信泰人寿董事长职务,目前为信泰人寿董事。《北京商报》就股权转让材料造假、邹平笙被罚等相关问题致函采访信泰保险,公司回复称,目前公司各项业务正常运营,经营稳定。

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