又收罚单！国信证券被暂停新增私募资管产品备案3个月

时间： 2024-07-06 05:24     

7月5日，国信证券（002736.SZ）发布公告称，今日收到相关通知，深圳证监局决定对其采取责令改正并暂停新增私募资产管理产品备案3个月的行政监管措施，暂停期为2024年7月6日至10月5日。据了解，2023年，国信证券开展的券商资产管理业务收入占其总营业收入的2.86%。

经查，国信证券在私募资产管理业务开展中存在以下问题：

• 部分产品具有通道业务特征，主动管理不足；
• 资管新规整改不实，存在规模较大的资产管理计划实质仍为非净值化通道类产品；
• 个别产品为其他金融机构违规运作资金池类理财业务提供便利；
• 存在产品投资限额授权不审慎、债券评级方法客观性不足、投资者适当性管理不足等问题。

今年以来，国信证券已连收多张罚单：

• 4月19日，因个别标的尽职调查不充分等问题，收到深圳证监局出具的警示函；
• 5月6日，因涉及奥普特上市保荐违规，收到广东证监局出具的警示函；
• 5月10日，因利尔达上市当年即亏损，收到浙江证监局出具的警示函。

值得一提的是，今年以来有98家券商的从业人员呈净流出态势，其中国信证券净流出739人，人数位居前列。

国信证券前身是1994年6月30日成立的深圳国投证券有限公司，公司总部设在深圳。业绩方面，国信证券2024年一季报实现营业收入33.62亿元，同比下降19.24%；实现归母净利润12.29亿元，同比下降30.51%。