隆基绿能股东HHLR违规减持被证监会立案

时间： 2023-11-09 04:21     

专题：隆基绿能股东高瓴资本HHLR收立案告知书：“转融通+蚂蚁搬家式”违规减持

来源：e公司 

11月8日晚间，隆基绿能（601012）公告称，股东HHLR 管理有限公司（以下简称“HHLR 公司”）于当日收到中国证监会下发的立案告知书（编号：证监立案字 0142023034 号）。因HHLR公司涉嫌违反限制性规定转让隆基绿能股票，中国证监会决定对 HHLR 公司立案。 

隆基绿能强调，本次立案事项系针对公司股东HHLR公司，公司生产经营活动不会受到影响。调查期间，股东将积极配合中国证监会的调查工作，并严格按照相关法律法规及监管要求履行信息披露义务。 

HHLR公司是知名投资机构高瓴资本旗下专注二级市场的投资主体。该股东在2020 年12月作价158.41亿元受让隆基绿能6.00%股份，不过根据上市公司三季报披露，截至今年三季度末，HHLR公司持股比例已降至4.98%。

值得注意的是，8月底以来，证监会等监管机构加大了对违规减持的监管力度，包括东方时尚、我乐家居在内的多家上市公司股东违规减持受到市场高度关注，相关责任人被监管部门处罚或立案调查。

在我乐家居案中，超比例减持的股东于范易等在被中国证监会立案调查仅20天后就收到了《行政处罚决定书》。江苏证监局对相关责任人责令改正，给予警告，没收违法所得1653.49万元，并处罚款 3295万元，罚没总金额近5000万元。

在东方时尚案中，公司实际控制人、董事长徐雄于9 月 15 日因涉嫌操纵证券市场罪，经上海市人民检察院第一分院批准逮捕。在此之前，徐雄实际控制的东方时尚投资有限公司于8 月 28 日通过大宗交易方式减持东方时尚股份340万股，违反了《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》第六条的规定，后被北京证监局采取责令改正措施决定。

8月27日，证监会曾发文进一步规范股份减持行为。在新规中，证监会明确上市公司存在破发、破净情形，或者最近三年未进行现金分红、累计现金分红金额低于最近三年年均净利润30%的，控股股东、实际控制人不得通过二级市场减持本公司股份。在9月8日，证监会召开专家学者和投资者座谈会，再度提及“依法严惩欺诈发行、虚假披露、违规减持等违法违规行为”，市场普遍认为这标志着监管部门对违规减持监管力度将进一步加大。

今日（11月8日），证监会主席易会满在2023金融街论坛年会上再谈减持行为称，“我们将坚持注册制基本架构不动摇，并适应新形势新变化，推动股票发行注册制走深走实，动态评估优化定价、减持、再融资等制度安排。”