新时代信托被罚700万元 多名负责人被处罚

时间： 2022-08-04 00:13     

上证报中国证券网讯（记者 马嘉悦）8月3日，银保监会官网披露的信息显示，新时代信托因董事会、监事会履职尽责不到位，经营层未按授权管理开展业务，违规开展账外经营等11项违法违规案由，被罚款700万元。

具体来看，新时代的违法违规情况包括：董事会履职尽责不到位，未开展关联交易审查；监事会履职尽责不到位，未有效发挥监督制约作用；经营层未按授权管理开展业务；通过固有业务和划拨财务费用向关联企业融资；用信托资金向关联企业融资；印章管理不规范，用印监督失控；违规开展账外经营；用固有资金进行实业投资；未对信托业务单独核算；将不同信托计划投资于同一项目；未按规定程序办理抵质押担保。

另外，罚单显示，新时代信托多名员工被警告或处以罚款处罚，其中胡宇峰、赵利民等被终身禁止从事银行业工作。